DENİZ ESG SÜRDÜRÜLEBİLİRLİK SERBEST FON

- EUA (European Union Allowance ? Avrupa Birliği Karbon Salınım Hakkı), CCA (California Carbon Allowance ? Kaliforniya Karbon Salınım Hakkı), RGGI (Regional Greenhouse Gas Initiative ? Bölgesel Sera Gazı İnsiyatifi) gibi karbon emisyon haklarının dayanak varlık olduğu vadeli işlem sözleşmelerine (futures) ve türev araçlara (forward, opsiyon ve swap sözleşmeleri), bu finansal araçlara ve bu finansal araçlardan oluşturulmuş endekslere yatırım yapan yatırım fonlarına ve borsa yatırım fonlarına ve karbon emisyon haklarının dayanak varlık olarak kullanıldığı diğer para ve sermaye piyasası araçlarına (yapılandırılmış borçlanma araçları gibi), - BIST tarafından hesaplanan sürdürülebilirlik ve kurumsal yönetim endekslerinde yer alan ortaklık paylarına, bu ortaklıkların yurtiçinde ve yurtdışında ihraç edilmiş borçlanma araçlarına, kira sertifikalarına ve diğer para ve sermaye piyasası araçlarına, - BIST tarafından hesaplanan sürdürülebilirlik ve kurumsal yönetim endeksleri kapsamındaki şirketlerin ihraç ettiği para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan yatırım fonları, bu endekslere dayalı borsa yatırım fonları katılma payları veya sürdürülebilirlik, kurumsal yönetim temalı yerli yatırım fonu katılma paylarına, söz konusu endeksleri takip etmek üzere kurulan borsa yatırım fonları katılma paylarına ve bu endeksleri yatırım teması olarak kabul eden yatırım fonu katılma paylarına; - MSCI, S&P, NASDAQ, FTSE Russell, Black Rock, Bloomberg, Clean Edge Inc, Solactive AG, Euronext N.V., MAC Index LLC veya Wisdom Tree Investments Inc tarafından oluşturulmuş ESG, Sürdürülebilirlik ve/veya SRI (Socially Responsible Investment) temalı endekslere dayalı yabancı borsa yatırım fonları katılma paylarına ve bu endekslerde yer ortaklıkların ortaklık paylarına (ADR/GDR dahil), borçlanma araçlarına, kira sertifikalarına ve diğer para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yaparak sermaye kazancı sağlamayı ve portföy değerini artırmayı amaçlamaktadır. Fon toplam değerinin en az %80'i devamlı olarak yukarıda yer alan yatırımlardan oluşacaktır. Fon'un yaptığı yatırımın vadeli işlem sözleşmeleri ve türev araçlar ile yapılması durumunda söz konusu sözleşmeler için verilen teminatlar da %80'lik oranın hesaplanmasında dikkate alınır. Fon tarafından, söz konusu yatırımlar yurtiçi ve/veya yurtdışı borsalarda yapılabileceği gibi borsa dışında da yapılabilecektir. Fon tarafından yapılacak yatırımlar söz konusu para ve sermaye piyasası araçlarında uzun (long) pozisyon olarak veya kısa (short) pozisyon olarak veya bu ikisinin karması şeklinde yapılabilecektir. Burada bahsi geçen karbon emisyon haklarını kısıtlayıcı bir liste olmayıp Fon tarafından diğer karbon emisyon haklarına dayalı para ve sermaye piyasası araçlarına da yatırım yapılması mümkündür. Fon tarafından söz konusu yatırımlar kaldıraçlı olarak yapılabilir. Fon portföyüne dahil edilen yabancı ihraççıların para ve sermaye piyasası araçlarının değeri fon toplam değerinin %70'i ve fazlası olamaz. Ayrıca, fon portföyüne dahil edilen yerli ve yabancı ihraççıların döviz cinsinden ihraç edilmiş para ve sermaye piyasası araçları fon toplam değerinin devamlı olarak %80'i ve fazlası olamaz. Fon, döviz cinsi veya dövize dayalı sermaye piyasası araçlarına yapılacak yatırımlar sebebiyle kur riski içerebilir. Fon tarafından, yukarıda belirtilmeyen yerli ve/veya yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına ve bu araçlara dayalı türev işlem ve sözleşmelere de borsada veya borsa dışında yatırım yapılabilecektir. Söz konusu işlemlere yurtiçi ve/veya yurtdışında organize piyasalarda ve/veya tezgahüstü olarak yapılabilir. Fonun, katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılacak serbest fon niteliğinde olmasından dolayı fonun yatırım stratejisinde yer alan sınırlamalar haricinde herhangi bir sınırlama ve yönetim kısıtlaması bulunmamaktadır.